上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則（修訂稿）

發(fā)文機關(guān)：上海證券交易所

文 號：債券基金部[2007]62號100

發(fā)文時間：2007-08-29

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則（修訂稿）》的通知

各基金管理人、基金托管人：

　　《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則（修訂稿）》已經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布，并自發(fā)布之日起實施。

　　上海證券交易所

　　二○○七年八月二十九日

上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則（修訂稿）

第一章 總 則

　　第一條　為規(guī)范證券投資基金的上市和信息披露活動，保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護證券市場秩序，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券交易所管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，制定本規(guī)則。

　　第二條　封閉式基金、交易型開放式指數(shù)基金及其他基金的份額在本所上市（以下簡稱“基金上市”），適用本規(guī)則。

　　第三條　本所依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)則，對基金上市和信息披露活動進行自律管理。

第二章 基金上市

　　第四條　基金在本所上市，應(yīng)符合下列條件：

　?。ㄒ唬┙?jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)售且基金合同生效；

　?。ǘ┗鸷贤谙尬迥暌陨希?/p>

　?。ㄈ┗鹉技痤~不低于二億元人民幣；

　　（四）基金份額持有人不少于一千人；

　　（五）有經(jīng)核準(zhǔn)的基金管理人和基金托管人；

　?。┍舅蟮钠渌麠l件。

　　第五條　基金在本所上市，基金管理人應(yīng)向本所提交下列文件和資料：

　?。ㄒ唬┥鲜猩暾垥?/p>

　?。ǘ┙?jīng)中國證監(jiān)會審定的基金募集申請材料及核準(zhǔn)文件；

　　（三）上市交易公告書；

　?。ㄋ模┗鸷喎Q及交易代碼的申請；

　?。ㄎ澹┯凶C券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的募集基金驗資報告；

　?。┍舅恢炼麜T出具的上市推薦書；

　?。ㄆ撸┗鸱蓊~已全部托管的證明文件；

　　（八）基金管理人聯(lián)系方式及該基金的基金經(jīng)理的姓名和聯(lián)系方式、信息披露負責(zé)人及經(jīng)辦人的姓名和聯(lián)系方式；

　?。ň牛┗鸸芾砣?、基金托管人就基金上市之后履行管理人、托管人職責(zé)的承諾；

　?。ㄊ┗鸸芾砣吮ＷC所提交文件和資料真實、準(zhǔn)確和完整的承諾；

　?。ㄊ唬┍舅蟮钠渌募?。

　　交易型開放式指數(shù)基金上市的，除了提交上述文件和資料外，還應(yīng)向本所提供代辦基金份額申購、贖回的證券公司名單及委托協(xié)議。

　　第六條　本所對符合上市條件并經(jīng)核準(zhǔn)上市的基金，自收到第五條規(guī)定的文件之日起三十個工作日內(nèi)安排基金上市。

　　第七條　基金上市前，基金管理人應(yīng)與本所簽定上市協(xié)議書。

　　第八條　基金獲準(zhǔn)在本所上市的，基金管理人應(yīng)在基金上市日前三個工作日，公開披露基金上市交易公告書。交易型開放式指數(shù)基金的上市交易公告書另需明確提示基金份額申購、贖回、交易的業(yè)務(wù)流程。

　　第九條　在本所上市的基金，應(yīng)按本所規(guī)定繳納上市費用。

第三章 持續(xù)信息報露

　　第十條　基金在本所上市后，基金信息披露義務(wù)人（以下簡稱“信息披露義務(wù)人”）應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，及時公開披露與基金有關(guān)的重大信息。

　　第十一條　信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的自然人、法人和其他組織。

　　第十二條　上市基金應(yīng)公開披露的信息包括定期報告和臨時報告。

　　定期報告包括基金年度報告、基金半年度報告、基金季度報告、基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值報告以及更新的招募說明書；法律、法規(guī)、規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定披露的其他報告，為臨時報告。

　　第十三條　基金管理人應(yīng)當(dāng)每周至少公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　交易型開放式指數(shù)基金資產(chǎn)凈值和份額凈值的公告方法，由本所另行規(guī)定。

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)公告半年度和年度最后一個交易日的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值及基金份額累計凈值，公告時間為上述最后一個交易日的次日。

　　第十四條　基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束起九十日內(nèi)，公開披露基金年度報告正文及摘要。基金年度報告的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計。

　　第十五條　基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起六十日內(nèi)，公開披露基金半年度報告正文及摘要。

　　第十六條　基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起十五個工作日內(nèi)，公開披露基金季度報告。

　　第十七條　基金合同生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制、披露當(dāng)期季度報告、半年度報告或者年度報告。

　　第十八條　交易型開放式指數(shù)基金的基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每六個月結(jié)束之日起四十五日內(nèi)，公開披露更新的招募說明書正文及摘要。

　　第十九條　發(fā)生與基金相關(guān)的重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在兩個工作日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告。

　　前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響的下列事件：

　?。ㄒ唬┗鸱蓊~持有人大會的召開及決議；

　?。ǘ┨崆敖K止基金合同；

　　（三）基金擴募；

　?。ㄋ模┭娱L基金合同期限；

　?。ㄎ澹┺D(zhuǎn)換基金運作方式；

　　（六）更換基金管理人、基金托管人；

　?。ㄆ撸┗鸸芾砣?、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

　?。ò耍┗鸸芾砣斯蓶|及其出資比例發(fā)生變更；

　　（九）基金募集期延長；

　?。ㄊ┗鸸芾砣说亩麻L、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人基金托管部門負責(zé)人發(fā)生變動；

　　（十一）基金管理人的董事在一年內(nèi)變更超過百分之五十；

　?。ㄊ┗鸸芾砣?、基金托管人基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在一年內(nèi)變動超過百分之三十；

　　（十三）涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；

　?。ㄊ模┗鸸芾砣恕⒒鹜泄苋耸艿奖O(jiān)管部門的調(diào)查；

　?。ㄊ澹┗鸸芾砣思捌涠?、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理受到嚴重行政處罰，基金托管人及其基金托管部門負責(zé)人受到嚴重行政處罰；

　?。ㄊ┲卮箨P(guān)聯(lián)交易事項；

　?。ㄊ撸┗鹗找娣峙涫马棧?/p>

　?。ㄊ耍┕芾碣M、托管費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費率發(fā)生變更；

　?。ㄊ牛┗鸱蓊~凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；

　　（二十）基金改聘會計師事務(wù)所；

　　（二十一）變更基金份額發(fā)售機構(gòu)；

　?。ǘ┗鸶鼡Q注冊登記機構(gòu)；

　　（二十三）基金開始辦理申購、贖回；

　?。ǘ模┗鹕曩彙②H回費率及其收費方式發(fā)生變更；

　　（二十五）基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；

　　（二十六）基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請；

　?。ǘ撸┗饡和＝邮苌曩?、贖回申請后重新接受申購、贖回；

　?。ǘ耍┲袊C監(jiān)會及本所規(guī)定的其他事項。

　　分配基金年度收益的，其實施公告的發(fā)布時間，應(yīng)不早于基金年報的披露時間。

　　上述第（二十三）至（二十七）項規(guī)定，不適用于封閉式基金。

　　第二十條　召開基金份額持有人大會的，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　基金份額持有人依法自行召集持有人大會，基金管理人、基金托管人對基金份額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)信息披露義務(wù)。

　　第二十一條　在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)情況報告本所，并對該消息進行公開說明或者澄清。

第四章 信息披露事務(wù)管理

　　第二十二條 信息披露義務(wù)人應(yīng)將擬公開披露的定期報告和臨時報告，在第一時間報送本所。

　　本所對定期報告實行事前登記、事后審核；對臨時報告實行事先審核，本所另有規(guī)定除外。

　　第二十三條 本所根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)則的規(guī)定，對公開披露的基金信息進行形式審核，對其內(nèi)容的真實性不承擔(dān)責(zé)任。

　　第二十四條　信息披露義務(wù)人應(yīng)保證所披露基金信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　第二十五條　信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定；特定基金信息披露事項和特殊基金品種的信息披露，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定。

　　第二十六條　基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和基金合同的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。

　　第二十七條　基金管理人、基金托管人應(yīng)指定專人負責(zé)管理信息披露事務(wù)，辦理與本所及投資人之間的有關(guān)事宜。

　　第二十八條　基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過其互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“網(wǎng)站”）及中國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

　　基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報刊中至少選中一種披露信息的報紙，并至少維持一年不變。

　　第二十九條　信息披露義務(wù)人除依法在指定報刊及網(wǎng)站上披露信息外，還可以根據(jù)需要同時或隨后在其他公共媒體披露該信息，但不同媒體上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

　　第三十條　信息披露義務(wù)人不得以新聞發(fā)布或記者答問等形式代替公開信息披露。

第五章 停牌與復(fù)牌

　　第三十一條　出現(xiàn)下列之一的情況，本所可以對基金的交易實施停牌及復(fù)牌：

　?。ㄒ唬┤魏喂裁襟w出現(xiàn)或者在市場上流傳可能對基金交易價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動的消息，本所可以對該基金的交易實施停牌，至相關(guān)信息披露義務(wù)人對該消息作出公開說明或澄清公告當(dāng)日復(fù)牌（如公告日為非交易日，公告后第一個交易日復(fù)牌）；

　　（二）交易出現(xiàn)異常波動的，本所可以對該基金的交易實施停牌，至相關(guān)信息披露義務(wù)人作出公告當(dāng)日復(fù)牌（如公告日為非交易日，公告后第一個交易日復(fù)牌）；

　?。ㄈ┰诮灰灼陂g因出現(xiàn)異常情況或停市而暫停接受交易型開放式指數(shù)基金的申購、贖回申報的,交易型開放式指數(shù)基金的交易同時停牌，至恢復(fù)申購、贖回申報時復(fù)牌；

　?。ㄋ模┗鸸芾砣松暾埢鹜Ｅ?、復(fù)牌的情形；

　?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會、本所認為應(yīng)當(dāng)停牌、復(fù)牌的其他情形。

　　第三十二條 基金管理人及其他信息披露義務(wù)人在基金運作和基金信息披露方面違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，性質(zhì)嚴重，被有關(guān)部門調(diào)查的，本所可對被所涉基金的交易實施停牌，待有關(guān)處理決定公告后另行決定復(fù)牌時間。

第六章 終止上市

　　第三十三條　基金上市期間出現(xiàn)下列情況之一時，本所將終止其上市：

　　（一）不再具備本規(guī)則第四條規(guī)定的上市條件；

　?。ǘ┗鸷贤谙迣脻M未獲準(zhǔn)續(xù)期的；

　?。ㄈ┗鸱蓊~持有人大會決定提前終止上市；

　?。ㄋ模┗鸷贤s定的終止上市的其他情形；

　　（五）本所認為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形。

　　第三十四條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到本所終止基金上市的決定之日起二個交易日內(nèi)，在指定報刊和網(wǎng)站上登載《基金終止上市公告》。

　　《基金終止上市公告》應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┙K止上市基金的種類、簡稱、交易代碼及終止上市日期；

　?。ǘ┯嘘P(guān)基金終止上市決定的主要內(nèi)容；

　?。ㄈ┙K止上市后基金登記、轉(zhuǎn)讓、管理事宜；

　　（四）中國證監(jiān)會和本所要求的其他內(nèi)容。

第七章 懲戒措施

　　第三十五條　基金管理人、基金托管人違反本規(guī)則規(guī)定的，本所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予下列懲戒：

　　（一）內(nèi)部通報批評；

　　（二）在指定報刊和本所網(wǎng)站上公開譴責(zé)。

　　基金管理人、基金托管人違反本規(guī)則規(guī)定，情節(jié)嚴重的，本所可報告中國證監(jiān)會。

　　第三十六條　基金管理人、基金托管人的信息披露負責(zé)人違反本規(guī)則規(guī)定的，本所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予下列懲戒：

　?。ㄒ唬﹥?nèi)部通報批評；

　?。ǘ┰谥付▓罂捅舅W(wǎng)站上公開譴責(zé)。

　　信息披露負責(zé)人違反本規(guī)則規(guī)定，情節(jié)嚴重的，本所可以建議更換，并報中國證監(jiān)會。

第八章 附 則

　　第三十七條　本規(guī)則經(jīng)本所理事會討論通過，并報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后施行。修改時亦同。