為進一步加強證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員(以下簡稱離職人員)入股擬上市企業(yè)的管理,維護資本市場的公開、公平、公正,證監(jiān)會今日發(fā)布《證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定(試行)》(以下簡稱《離職人員監(jiān)管規(guī)定》)。

證監(jiān)會高度重視離職人員入股擬上市企業(yè)問題,于2021年5月專門出臺《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第2號》(以下簡稱《2號指引》),要求中介機構(gòu)穿透核查證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員股東,存在利用原職務(wù)影響謀取投資機會、在禁止期內(nèi)入股等不當(dāng)入股情形的,必須嚴(yán)格清理。

為從嚴(yán)從緊完善離職人員管理制度,證監(jiān)會在《2號指引》基礎(chǔ)上,制定《離職人員監(jiān)管規(guī)定》,并于2024年4月27日至5月11日向社會公開征求意見。市場各方對規(guī)則內(nèi)容總體支持,提出的修改完善建議,證監(jiān)會逐條研究,認(rèn)真吸收采納,并相應(yīng)修改了規(guī)則。

《離職人員監(jiān)管規(guī)定》吸納了《2號指引》的主要內(nèi)容,并新增三方面規(guī)定:一是拉長離職人員入股禁止期。將發(fā)行監(jiān)管崗位或會管干部離職人員入股禁止期延長至10年;發(fā)行監(jiān)管崗位或會管干部以外的離職人員,處級及以上離職人員入股禁止期從3年延長至5年,處級以下離職人員從2年延長至4年。二是擴大對離職人員從嚴(yán)監(jiān)管的范圍。將從嚴(yán)審核的范圍從離職人員本人擴大至其父母、配偶、子女及其配偶。三是提出更高核查要求。中介機構(gòu)要對離職人員投資背景、資金來源、價格公平性、清理真實性等做充分核查,證監(jiān)會對有關(guān)工作核查復(fù)核。制度執(zhí)行中,證券交易所向擬上市企業(yè)、中介機構(gòu)等各方做好政策解讀和引導(dǎo)等工作。

下一步,證監(jiān)會將嚴(yán)格落實《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》關(guān)于“從嚴(yán)從緊完善離職人員管理”相關(guān)要求,繼續(xù)嚴(yán)把入口關(guān),并加強與紀(jì)檢監(jiān)察部門協(xié)作,發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)線索的堅決移交有關(guān)部門處理,維護公開、公平、公正的發(fā)行監(jiān)管秩序。

【第11號公告】《證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定(試行)》

來源：中國證監(jiān)會網(wǎng)站