上海證券交易所市場參與者個人信息保護(hù)告知書

尊敬的上海證券市場參與者：

　　為了保護(hù)您的個人信息，根據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件（以下合稱法律法規(guī)），上海證券交易所（以下簡稱本所）就履行自律管理職責(zé)、開展自律管理活動中涉及的個人信息保護(hù)事宜告知如下：

　　一、我們?yōu)楹问占褪褂媚膫€人信息

　　（一）本所處理個人信息的目的。本所依照法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，為履行以下自律管理職責(zé)、開展自律管理活動之需要，處理您的個人信息：

　　1.提供證券集中交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；

　　2.制定和修改本所的業(yè)務(wù)規(guī)則；

　　3.按照國務(wù)院及中國證監(jiān)會規(guī)定，審核證券公開發(fā)行上市申請；

　　4.審核、安排證券上市交易，決定證券終止上市和重新上市等；

　　5.提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)；

　　6.組織和監(jiān)督證券交易；

　　7.組織實(shí)施交易品種和交易方式創(chuàng)新；

　　8.對會員進(jìn)行監(jiān)管；

　　9.對證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管，提供網(wǎng)站供信息披露義務(wù)人發(fā)布依法披露的信息；

　　10.對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)管；

　　11.設(shè)立或者參與設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；

　　12.管理和公布市場信息；

　　13.開展投資者教育和保護(hù)；

　　14.法律、行政法規(guī)規(guī)定的以及中國證監(jiān)會許可、授權(quán)或者委托的其他職能。

　?。ǘ┍舅幚韨€人信息原則。在遵循合法、正當(dāng)、必要原則前提下，僅在以實(shí)現(xiàn)處理目的所必要的最小范圍內(nèi)對上述證券市場參與者個人信息進(jìn)行收集和使用。

　?。ㄈ┍舅幚淼膫€人信息范圍。本所根據(jù)自律管理活動的實(shí)際需要處理市場參與者個人信息，包括以下一項(xiàng)或者多項(xiàng)信息：姓名、身份證件信息、配偶及近親屬信息、職務(wù)信息、通訊信息、證券及衍生品賬戶開戶信息、交易信息、持有股份和資金信息等。

　　二、我們?nèi)绾问占膫€人信息

　　本所主要從下列途徑收集市場參與者個人信息：

　　1.市場參與者向本所提供：例如市場參與主體在證券發(fā)行上市申請文件、信息披露文件中向本所提供涉及發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員、股東、實(shí)際控制人及其一致行動人等主體的個人信息。

　　2.市場參與者通過中介機(jī)構(gòu)提供：例如投資者在參與本所市場證券交易活動中，為訂立證券交易、轉(zhuǎn)讓合同等，通過本所會員等中介機(jī)構(gòu)向本所報送個人信息。

　　3.市場參與者按照本所要求提供：例如在開展證券發(fā)行上市審核、監(jiān)督證券交易、實(shí)施紀(jì)律處分和監(jiān)管措施等履行自律管理職責(zé)過程中，本所按照規(guī)則規(guī)定要求自律監(jiān)管對象向本所或者通過中介機(jī)構(gòu)向本所提供個人信息。

　　4.本所開展業(yè)務(wù)活動中收集：例如市場參與主體在使用本所網(wǎng)站、手機(jī)APP、投資者教育和培訓(xùn)等服務(wù)中產(chǎn)生的個人信息。

　　5.從第三方機(jī)構(gòu)獲?。豪绫舅凑諛I(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定要求會員提供客戶相關(guān)個人信息，或者通過有業(yè)務(wù)合作的第三方機(jī)構(gòu)獲取市場參與者個人信息。

　　三、我們?nèi)绾问褂媚膫€人信息

　?。ㄒ唬┍舅占氖袌鰠⑴c者個人信息，用于本告知書第一節(jié)列舉的使用目的以及法律法規(guī)規(guī)定的其他用途。

　?。ǘ┌凑辗煞ㄒ?guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，本所通常需要在下列情形下向相關(guān)機(jī)構(gòu)提供市場參與者個人信息：

　　1.向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券市場自律管理組織、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)等主體提供；

　　2.向證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司等證券業(yè)務(wù)開展主體提供（含互聯(lián)互通業(yè)務(wù)中的境外證券業(yè)務(wù)開展主體）；

　　3.向行政、司法、監(jiān)察、審計(jì)等有權(quán)機(jī)關(guān)或其指定主體提供；

　　4.法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　?。ㄈ└鶕?jù)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，本所在實(shí)施日常監(jiān)管、紀(jì)律處分、監(jiān)管措施等自律監(jiān)管活動中，將依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定公開被監(jiān)管對象的特定信息。

　?。ㄋ模└鶕?jù)《證券法》的規(guī)定，本所依法為投資者的信息保密，不得非法對外買賣、提供或者公開投資者的信息。因此，除本條第二項(xiàng)所述依照法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定向有權(quán)機(jī)關(guān)和相關(guān)主體提供的情形外，本所不面向其他單位和個人提供投資者信息。

　?。ㄎ澹└鶕?jù)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)開展需要，本所將在合理的范圍內(nèi)處理個人自行公開或者其他已經(jīng)合法公開的個人信息。

　　四、我們?nèi)绾伪Ｗo(hù)您的個人信息

　?。ㄒ唬┍舅ｉT管理制度以保障市場主體個人信息的安全。

　?。ǘ┍舅凑辗煞ㄒ?guī)要求，采取技術(shù)措施和其他必要措施，保障市場參與者個人信息安全。

　?。ㄈ┯捎诩夹g(shù)水平限制及可能存在的各種惡意手段，安全問題有可能因本所可控范圍外的因素而出現(xiàn)。在發(fā)生個人信息安全事件后，本所將按照法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，通過發(fā)布公告、本所會員轉(zhuǎn)告等適當(dāng)方式進(jìn)行告知。

　　（四）本所收集的市場主體個人信息，除按照法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則需要出境情形外，將存儲在中華人民共和國境內(nèi)。

　?。ㄎ澹┍４嫫谙?。本所對市場參與者個人信息保存期限為二十年，法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。市場參與者信息保存到期后，經(jīng)評估無需延期保存的，實(shí)施數(shù)據(jù)刪除。

　?。┠袡?quán)按照個人信息收集和提供的途徑，向證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等主體查閱、復(fù)制由其向本所提供的您本人的個人信息。如果發(fā)現(xiàn)您的個人信息不準(zhǔn)確或者不完整時，您有權(quán)請求更正、補(bǔ)充。

　　五、如何聯(lián)系我們

　　本所設(shè)立了個人信息保護(hù)負(fù)責(zé)人。如果您有任何疑問、意見或建議，您可通過電子郵箱pip@sse.com.cn與本所聯(lián)系。

　　聯(lián)系地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路388號

　　電話總機(jī)：021-68808888

　　郵政編碼：200127

　　網(wǎng)址：www.yushihang.cn