第一章 一般規(guī)定

　　第一條 為了規(guī)范上海證券交易所（以下簡稱本所）科創(chuàng)板上市公司（以下簡稱上市公司）和相關(guān)信息披露義務(wù)人信息披露業(yè)務(wù)辦理流程，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本指南。

　　第二條 上市公司應(yīng)當(dāng)遵守本指南的規(guī)定，通過本所公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)（以下簡稱系統(tǒng)）辦理信息披露業(yè)務(wù)，包括報(bào)送信息披露文件、提交業(yè)務(wù)申請表、辦理證券停復(fù)牌、收發(fā)函件等。

　　本指南所稱的信息披露文件，包括公告、公告附件及備查文件、非公告上網(wǎng)文件。

　　除本指南規(guī)定的特殊情形外，本所不接受上市公司以書面或傳真方式辦理信息披露相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　第三條 上市公司應(yīng)當(dāng)使用上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司配發(fā)的數(shù)字證書（以下簡稱EKEY）登錄系統(tǒng)，辦理信息披露業(yè)務(wù)。

　　EKEY是上市公司通過系統(tǒng)辦理信息披露業(yè)務(wù)的唯一身份證明。使用EKEY的所有操作行為均代表上市公司的行為，由上市公司承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　第四條 上市公司董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表等信息披露相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本所發(fā)布和適時(shí)更新的相關(guān)規(guī)定，熟練掌握系統(tǒng)的各項(xiàng)操作。

第二章 信息披露文件報(bào)送

　　第五條 上市公司可以在以下時(shí)間提交信息披露文件：

　?。ㄒ唬┙灰兹赵玳g披露時(shí)段（7:30-8:30）

　?。ǘ┙灰兹瘴玳g披露時(shí)段（7:30-12:30）

　　（三）交易日盤后披露時(shí)段：直通車公告（7:30-19:00）；非直通車公告（7:30-17:00）

　　（四）非交易日披露時(shí)段（單一非交易日或連續(xù)非交易日的最后一日13:00-17:00）。

　　第六條 上市公司分別通過系統(tǒng)“信息披露”下的“信息披露——公告提交”“信息披露——非公告上網(wǎng)”欄目，提交公告、非公告上網(wǎng)文件的信息披露申請，并選擇相應(yīng)信息披露時(shí)段。

　　第七條 上市公司選擇“交易日早間披露時(shí)段”或“非交易日披露時(shí)段”發(fā)布公告的，應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)披露時(shí)段內(nèi)提交信息披露文件；經(jīng)公司提交并確認(rèn)發(fā)布后，公告通過本所網(wǎng)站即時(shí)披露。

　　上市公司選擇“交易日午間披露時(shí)段”或“交易日盤后披露時(shí)段”發(fā)布公告的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日8:30至相應(yīng)信息披露時(shí)段結(jié)束前，提交信息披露文件；經(jīng)公司提交并確認(rèn)發(fā)布后，公告在相應(yīng)信息披露時(shí)段內(nèi)，通過本所網(wǎng)站披露。

　　第八條 上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板信息披露公告類別索引表》（見附件一）和《上海證券交易所科創(chuàng)板信息披露公告類別登記指南》（見附件二），對照擬披露事項(xiàng)，準(zhǔn)確登記公告類別和非公告上網(wǎng)文件類型，不得將非直通車公告登記為直通車公告。

　　第九條 上市公司應(yīng)當(dāng)按照本所有關(guān)要求，在“交易日早間披露時(shí)段”“交易日午間披露時(shí)段”及“非交易日披露時(shí)段”內(nèi)，披露指定類別的公告，不得披露非指定類別的公告。

　　第十條 上市公司在提交信息披露文件時(shí)，不得將多個(gè)文件合并為一個(gè)電子文件上傳，應(yīng)當(dāng)確保公告、公告附件及備查文件、非公告上網(wǎng)文件的標(biāo)題與內(nèi)容一致，并準(zhǔn)確選擇是否登報(bào)、上網(wǎng)或備案的流轉(zhuǎn)渠道，不得以上傳公告附件及備查文件、非公告上網(wǎng)文件的形式，替代公告披露。

　　第十一條 上市公司應(yīng)當(dāng)對照系統(tǒng)設(shè)定的公告附件及備查文件列表，提交必備的附件及備查文件。上市公司也可根據(jù)實(shí)際情況，自行補(bǔ)充其它與公告相關(guān)的附件及備查文件。

　　第十二條 上市公司在提交信息披露申請時(shí)，如有要求填寫關(guān)鍵字及數(shù)據(jù)采集項(xiàng)的，公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真、準(zhǔn)確地完成相關(guān)項(xiàng)目的選擇和填寫。

　　第十三條 上市公司以其名義出具信息披露文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證文件已經(jīng)履行內(nèi)部審議程序并取得充分授權(quán)，無需提供蓋章頁的電子掃描文件。

　　上市公司提交股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議等備查文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交董事、監(jiān)事等相關(guān)人員簽名頁的電子掃描文件。

　　上市公司提交由其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人蓋章或簽名的信息披露文件（如中介機(jī)構(gòu)報(bào)告、協(xié)議或批文等），應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)機(jī)構(gòu)、個(gè)人蓋章或簽名頁的電子掃描文件。

　　第十四條 上市公司擬于同日披露多個(gè)相互關(guān)聯(lián)公告的 ，應(yīng)當(dāng)通過同一個(gè)信息披露申請?zhí)峤弧?/p>

　　上市公司創(chuàng)建的同一個(gè)信息披露申請中，如有一個(gè)或者一個(gè)以上的公告不屬于直通車公告范圍的，該申請中的所有公告均不得通過直通車方式辦理。

　　第十五條 上市公司提交的信息披露申請屬于直通車范圍的，確認(rèn)提交后即完成該批次信息披露文件的登記。

　　第十六條 上市公司提交非直通車公告申請的，本所科創(chuàng)板上市公司管理部門將對公告予以事前審查。

　　對擬在“交易日早間披露時(shí)段”和“交易日午間披露時(shí)段”披露的非直通車公告，科創(chuàng)板上市公司管理部門將在相應(yīng)信息披露時(shí)段開始后，進(jìn)行事前審查；對擬在“交易日盤后披露時(shí)段”披露的非直通車公告，科創(chuàng)板上市公司管理部門將在當(dāng)日15:30后，進(jìn)行事前審查。

　　上市公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注非直通車公告的審查狀態(tài)。公司收到反饋的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)根據(jù)反饋意見修改、補(bǔ)充相應(yīng)內(nèi)容或者刪除公告。公告審查通過后，上市公司應(yīng)當(dāng)再次核對公告信息并及時(shí)確認(rèn)發(fā)布。

　　原則上，上市公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日15:30之前提交含有非直通車公告的信息披露申請，并于17:00之前對本所已審查通過的公告予以確認(rèn)發(fā)布?！敖灰兹赵玳g披露時(shí)段”和“交易日午間披露時(shí)段”披露的非直通公告，確認(rèn)發(fā)布的最晚時(shí)間分別是8：40與12：40。

　　第十七條 境內(nèi)外同時(shí)上市的公司，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各地證券市場信息披露規(guī)則的要求，合理安排信息披露文件的發(fā)布時(shí)間，確保公平披露信息。

　　第十八條 上市公司選擇在本所網(wǎng)站披露公告的，相關(guān)信息披露文件將在確認(rèn)發(fā)布后直接上網(wǎng)發(fā)布。

　　上市公司選擇在符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的媒體刊登公告的，可在信息披露申請頁面點(diǎn)擊“媒體回執(zhí)”，查看媒體下載情況。

　　上市公司通過上述方式向符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的媒體提供信息披露文件的，應(yīng)當(dāng)自行與相關(guān)媒體確認(rèn)信息披露文件的獲取、傳遞和刊登事宜，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　第十九條 上市公司信息披露文件在本所網(wǎng)站披露后，不得修改或撤銷。

　　已提交但尚未進(jìn)入審查狀態(tài)的非直通車信息披露申請文件，如需修改或撤銷的，上市公司可通過“錯(cuò)發(fā)回收”予以收回。

　　已確認(rèn)發(fā)布但尚未上網(wǎng)披露的直通車信息披露申請文件，如需修改或撤銷的，上市公司可自行操作“撤銷”予以收回。

　　已確認(rèn)發(fā)布但尚未上網(wǎng)披露的非直通車信息披露申請文件，確需修改或撤銷的，上市公司可第一時(shí)間聯(lián)系本所科創(chuàng)板上市公司管理部門。

　　第二十條 上市公司應(yīng)當(dāng)按照《上市公司公告電子文件編制規(guī)范》（見附件三），制作公告電子文件。為便于公告信息的采集、編輯，建議上市公司采用WORD格式，制作公告正文電子文件。

　　第二十一條 上市公司應(yīng)當(dāng)按照本所的有關(guān)要求，使用本所提供的公告編制軟件，編寫并通過系統(tǒng)提交定期報(bào)告、股東大會(huì)相關(guān)公告等指定類別公告的XBRL報(bào)告。

　　原則上，定期報(bào)告的XBRL報(bào)告應(yīng)當(dāng)在公告提交時(shí)作為附件（報(bào)告全文）同其他附件一起上傳；臨時(shí)公告的XBRL報(bào)告作為正文上傳。本所將對定期報(bào)告XBRL報(bào)告文件實(shí)施事后校驗(yàn)，各上市公司收到校驗(yàn)結(jié)果后應(yīng)及時(shí)根據(jù)結(jié)果予以處理。定期報(bào)告XBRL報(bào)告的校驗(yàn)流程見附件四。

第三章 業(yè)務(wù)操作申請

　　第二十二條 上市公司披露權(quán)益分派、限售股份上市、股票退市風(fēng)險(xiǎn)警示等事項(xiàng)，如需本所協(xié)助辦理相關(guān)業(yè)務(wù)操作的，應(yīng)當(dāng)在提交信息披露申請的同時(shí)，按照本所有關(guān)要求，填寫并提交相關(guān)業(yè)務(wù)申請表。

　　上市公司應(yīng)當(dāng)保證業(yè)務(wù)申請表內(nèi)容的準(zhǔn)確和完整。如業(yè)務(wù)申請表內(nèi)容錯(cuò)誤或遺漏，導(dǎo)致業(yè)務(wù)操作差錯(cuò)的，上市公司自行承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　第二十三條 上市公司按照《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》第七章第七節(jié)“股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票”等有關(guān)規(guī)定，使用本所提供的公告編制軟件編寫公告并通過系統(tǒng)提交的，應(yīng)當(dāng)核對確認(rèn)系統(tǒng)自動(dòng)生成的股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票等業(yè)務(wù)申請表內(nèi)容是否準(zhǔn)確和完整。

　　第二十四條 上市公司應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部建立有效的復(fù)核制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)操作申請事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)防控，確保業(yè)務(wù)申請表內(nèi)容與公開披露公告內(nèi)容一致，重點(diǎn)防范漏填、誤填業(yè)務(wù)申請表信息要素等問題。

第四章 證券停復(fù)牌申請

　　第二十五條 上市公司披露公告并申請證券停復(fù)牌的，應(yīng)當(dāng)在停復(fù)牌提示性公告的界面上，添加停復(fù)牌申請，選擇正確的停復(fù)牌類型，并填寫相應(yīng)的停牌業(yè)務(wù)申請表。

　　第二十六條 上市公司未披露公告，申請證券停復(fù)牌的，應(yīng)當(dāng)創(chuàng)建獨(dú)立的停復(fù)牌申請。

　　第二十七條 上市公司可在每個(gè)交易日的7:30后，通過系統(tǒng)“信息披露”下的“信息披露——獨(dú)立停復(fù)牌”欄目，提交獨(dú)立證券停復(fù)牌申請。上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況，正確選擇停復(fù)牌的證券品種、停復(fù)牌類型、停復(fù)牌原因及日期，并提交申請停復(fù)牌的理由說明或其他相關(guān)文件。

　　原則上，上市公司不得晚于每個(gè)交易日的17:00提交獨(dú)立的停復(fù)牌申請。

　　如需申請緊急停牌，上市公司應(yīng)當(dāng)提前聯(lián)系科創(chuàng)板上市公司管理部門，并創(chuàng)建獨(dú)立的緊急停牌申請。需全天停牌的，公司應(yīng)當(dāng)在停牌當(dāng)日上午8:50前提交申請；需下午半天停牌的，公司應(yīng)當(dāng)在停牌當(dāng)日12:30前提交申請。

　　如上市公司確因時(shí)間關(guān)系，無法在申請緊急停牌時(shí)提交相關(guān)書面說明文件，可先提交停復(fù)牌申請并口頭向科創(chuàng)板上市公司管理部門說明相關(guān)情況，事后再及時(shí)補(bǔ)充提交相關(guān)書面說明文件。

　　第二十八條 上市公司提交停復(fù)牌申請后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)聯(lián)系科創(chuàng)板上市公司管理部門，并關(guān)注其審查狀態(tài)。收到反饋的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)修改或補(bǔ)充相應(yīng)文件。

第五章 其他信息披露業(yè)務(wù)

　　第二十九條 上市公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注本所適時(shí)發(fā)布的預(yù)約披露定期報(bào)告相關(guān)通知，及時(shí)通過系統(tǒng)“信息披露”下的“定期報(bào)告預(yù)約及變更”欄目，預(yù)約定期報(bào)告披露時(shí)間。在預(yù)約期間內(nèi)，公司可根據(jù)預(yù)約狀態(tài)自行選擇、修改披露時(shí)間。預(yù)約期后，公司如需變更預(yù)約披露日期，應(yīng)當(dāng)創(chuàng)建“定期預(yù)約變更”流程，填寫變更原因并重新選擇預(yù)約日期，并關(guān)注流程的審核狀態(tài)。

　　第三十條 本所科創(chuàng)板上市公司管理部門通過系統(tǒng)向上市公司發(fā)送監(jiān)管函件，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過系統(tǒng)的“監(jiān)管互動(dòng)”欄目，接收并查看本所的監(jiān)管函件。

　　上市公司如需向科創(chuàng)板上市公司管理部門提交其他業(yè)務(wù)相關(guān)文件的，應(yīng)當(dāng)通過“監(jiān)管互動(dòng)”提交函件。

　　上市公司回復(fù)監(jiān)管函件或發(fā)送其他函件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)聯(lián)系科創(chuàng)板上市公司管理部門，并關(guān)注上述流程的流轉(zhuǎn)狀態(tài)。

第六章 特殊情形下的信息披露業(yè)務(wù)辦理

　　第三十一條 因不可抗力、意外事件及技術(shù)故障等原因，上市公司無法使用系統(tǒng)提交信息披露申請的，可以按照本所認(rèn)可的其他方式辦理信息披露事項(xiàng)。

第七章 附則

　　第三十二條 本指南由本所負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十三條 本指南自發(fā)布之日起施行。

　　附件一：上海證券交易所科創(chuàng)板信息披露公告類別索引表

　　附件二：上海證券交易所科創(chuàng)板信息披露公告類別登記指南

　　附件三：上市公司公告電子文件編制規(guī)范

　　附件四：定期報(bào)告XBRL報(bào)告的校驗(yàn)流程