第一條 為規(guī)范上海證券交易所（以下簡稱本所）科創(chuàng)板上市公司（以下簡稱上市公司）退市相關(guān)信息披露行為，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱《科創(chuàng)板上市規(guī)則》）等有關(guān)規(guī)定，制定本指南。

第二條 需披露事項(xiàng)屬于本指南附件的公告格式指引范圍的，上市公司應(yīng)按照相關(guān)公告格式指引編制公告。需披露事項(xiàng)不屬于附件的公告格式指引范圍的，上市公司應(yīng)按照《科創(chuàng)板上市規(guī)則》等規(guī)定的要求編制公告，必要時(shí)可參考相關(guān)公告格式指引的要求。

第三條 上市公司觸及《科創(chuàng)板上市規(guī)則》規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)警示情形，應(yīng)當(dāng)按照《科創(chuàng)板上市規(guī)則》等規(guī)定，及時(shí)披露股票被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的公告。公告標(biāo)題或正文中的“風(fēng)險(xiǎn)警示”字樣，應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況，明確表述為“退市風(fēng)險(xiǎn)警示”或“其他風(fēng)險(xiǎn)警示”。如上市公司同時(shí)存在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示和撤銷風(fēng)險(xiǎn)警示的情況，需按照相關(guān)公告格式，將應(yīng)當(dāng)披露的內(nèi)容全部完整披露。

第四條 上市公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)《科創(chuàng)板上市規(guī)則》規(guī)定的退市風(fēng)險(xiǎn)警示情形，將被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，應(yīng)當(dāng)按照《科創(chuàng)板上市規(guī)則》的規(guī)定，及時(shí)披露股票可能被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的風(fēng)險(xiǎn)提示公告。

第五條 上市公司觸及《科創(chuàng)板上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法類、財(cái)務(wù)類或者規(guī)范類退市風(fēng)險(xiǎn)警示情形的，應(yīng)當(dāng)按照《科創(chuàng)板上市規(guī)則》等規(guī)定，及時(shí)披露股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公告。

第六條 研發(fā)型上市公司因研發(fā)失敗或者上市公司因規(guī)范類退市情形，其股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，符合《科創(chuàng)板上市規(guī)則》規(guī)定的撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示條件的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露公告，并說明是否向本所申請撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

第七條 被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的上市公司，符合《科創(chuàng)板上市規(guī)則》規(guī)定條件并向本所申請撤銷對其股票實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的，應(yīng)當(dāng)披露相關(guān)公告。

上市公司在收到本所撤銷風(fēng)險(xiǎn)警示的決定后，應(yīng)當(dāng)按照本所要求披露股票撤銷風(fēng)險(xiǎn)警示公告。

第八條 上市公司可能觸及《科創(chuàng)板上市規(guī)則》規(guī)定的交易類強(qiáng)制退市情形的，應(yīng)當(dāng)按照《科創(chuàng)板上市規(guī)則》的規(guī)定，披露公司股票可能被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告。

上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，應(yīng)當(dāng)按照《科創(chuàng)板上市規(guī)則》的規(guī)定，披露公司股票可能被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告。

第九條 上市公司收到本所向公司作出的擬終止其股票上市的事先告知書，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。

上市公司收到本所作出的終止其股票上市的決定書，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露股票終止上市公告，并同時(shí)披露股票進(jìn)入退市整理期交易相關(guān)情況。

第十條 上市公司股票進(jìn)入退市整理期交易的，應(yīng)當(dāng)按照《科創(chuàng)板上市規(guī)則》的規(guī)定，在退市整理期間披露相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)提示公告。

第十一條 上市公司收到本所作出的終止上市決定且后續(xù)股票不進(jìn)入退市整理期交易的，或者上市公司股票在退市整理期的交易已結(jié)束的，應(yīng)當(dāng)按照《科創(chuàng)板上市規(guī)則》的規(guī)定，及時(shí)披露股票將被終止上市并摘牌的公告。

第十二條 存托憑證的退市相關(guān)信息披露事宜參照適用本指南關(guān)于股票的有關(guān)規(guī)定。

第十三條 本指南由本所負(fù)責(zé)解釋。

第十四條 本指南自發(fā)布之日起施行。

　　附件：

　　第一號 科創(chuàng)板上市公司股票可能被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的風(fēng)險(xiǎn)提示公告

　　第二號 科創(chuàng)板上市公司股票實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示公告（2024年5月修訂）

　　第三號 科創(chuàng)板上市公司股票撤銷風(fēng)險(xiǎn)警示公告（2024年5月修訂）

　　第四號 科創(chuàng)板上市公司股票可能被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告（2024年5月修訂）

　　第五號 科創(chuàng)板上市公司收到股票終止上市決定的公告

　　第六號 科創(chuàng)板上市公司股票進(jìn)入退市整理期交易的公告

　　第七號 科創(chuàng)板上市公司股票于退市整理期交易的風(fēng)險(xiǎn)提示公告

　　第八號 科創(chuàng)板上市公司股票終止上市暨摘牌的公告（2024年5月修訂）